來源時間為：2023-04-27
原標題::華泰聯合證券有限責任公司關于江蘇徐礦能源股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見
華泰聯合證券有限責任公司
關于江蘇徐礦能源股份有限公司
使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見
華泰聯合證券有限責任公司（以下簡稱“華泰聯合證券”或“保薦人”）作為江蘇徐礦能源股份有限公司（以下簡稱“”或“公司”）首次公開發行股票并在主板上市持續督導階段的保薦人，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等有關規定，對擬使用部分閑置募集資金進行現金管理事項進行了審慎盡職調查，具體核查情況如下：
一、募集資金及投資項目基本情況
經中國證券監督管理委員會出具的《關于核準江蘇徐礦能源股份有限公司首次公開發行股票的批復》（證監許可[2023]262號）核準，并經上海證券交易所同意，向社會公開發行人民幣普通股（A股）688,888,889股，發行價格為每股人民幣6.18元，募集資金總額為人民幣4,257,333,334.02元，扣除發行費用257,296,550.77元（不含增值稅）后，實際募集資金凈額為人民幣4,000,036,783.25元。上述募集資金已經蘇亞金誠會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并出具了《驗資報告》（蘇亞驗[2023]1號）。
為規范公司募集資金管理和使用，保護投資者權益，公司已對募集資金進行專戶存儲，設立了募集資金專項賬戶。上述募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專項賬戶內，公司與保薦人、存放募集資金的商業銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。
《江蘇徐礦能源股份有限公司首次公開發行股票招股說明書》中披露的首次公開發行股票募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：
序號項目名稱投資總額
（萬元）擬投入募集資金
（萬元）1江蘇能源烏拉蓋2×1000MW高效超超臨界
燃煤發電機組工程項目754,659.00300,000.002補充流動資金100,000.00100,000.00合計854,659.00400,000.00由于募集資金投資項目建設需要一定周期，根據公司募集資金投資項目的建設進度，現階段募集資金將出現部分閑置的情況。
二、本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的基本情況
（一）投資目的
為提升公司閑置募集資金的使用效率，增加公司收益，為股東獲取更多的回報，在確保公司正常經營、不影響募投項目正常進行和保證募集資金安全的前提下，公司合理利用部分暫時閑置募集資金進行現金管理。
（二）投資額度
公司擬使用最高額度不超過15億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，購買安全性高、流動性好、風險低、保本型的投資產品，在上述額度內，資金可以滾動使用。
（三）現金管理的投資產品品種
為控制風險，公司擬投資的產品品種為十二個月以內的短期保本型產品（包括但不限于結構性存款、大額存單、定期存款等），且該等現金管理產品不得用于質押。
（四）投資期限
進行現金管理的閑置募集資金使用期限為自公司董事會審議通過之日起十二個月內有效。
（五）資金來源
公司暫時閑置的募集資金。
（六）信息披露
公司將按照《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所股票上市規則》等有關規定，及時披露公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的具體情況。
三、公司內部審議情況
公司于2023年4月26日第二屆董事會第二十次會議審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司合理利用部分暫時閑置募集資金進行現金管理。獨立董事于2023年4月26日發表同意意見。
公司于2023年4月26日第二屆監事會第十次會議審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司合理利用部分暫時閑置募集資金進行現金管理。
四、對公司日常經營的影響
公司本次計劃使用部分閑置募集資金進行現金管理，是在確保公司正常經營、不影響募投項目正常進行和保證募集資金安全的前提下實施的，不會影響公司日常資金正常周轉需要和募集資金項目的正常運轉，亦不會影響公司主營業務的正常發展。與此同時，對部分閑置募集資金適時進行現金管理，能獲得一定的投資收益，為公司和股東謀取更多的投資回報。
五、保薦人核查意見
經核查，華泰聯合證券認為：本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的事項，已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了同意意見，履行了必要的審議程序。公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的事項符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等有關規定，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。本保薦人對實施該事項無異議。
